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银监会史上最大罚单(全文):广发银行遭罚没

[日期:2018-01-06] 来源:未知  作者: [字体: ]

(十)流动资金贷款用途监督不到位,未尽职审查银行承兑汇票贸易背景真实性;

主要违法违规事实

广发银行股份有限公司

被处罚当事人姓名或名称

行政处罚决定书文号

杨明生

(四)劳务派遣用工管理不到位;

银监罚决字〔2017〕26号

(案由)

(九)信息系统与业务流程控制未按规定执行;

(十二)报送监管数据不真实。

个人姓名

法定代表人姓名

  中国经济网北京12月8日讯 银监会网站今日公布,广发银行因12项违法违规,遭银监会警告,没收违法所得17553.79万元,并处3倍罚款52661.37万元,对其他违规行为罚款2000万元,罚没合计72215.16万元。

名称

(八)会计核算管理薄弱;

(广发银行股份有限公司)

(七)未向监管部门报告重要信息系统突发事件;

(三)内控管理严重违反审慎经营规则;

(六)未向监管部门报告风险信息;

中国银监会行政处罚信息公开表(银监罚决字〔2017〕26号)

(五)对押品评估费用管理不到位;

(一)出具与事实不符的金融票证;

(二)未尽职审查保理业务贸易背景真实性;

单位

(十一)以流动资金贷款科目向房地产开发企业发放贷款;